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合规要求高，过程留痕与权限控制要求严格

这个行业的典型问题是：合规要求高，过程留痕与权限控制要求严格。从经验看，这一点在项目启动阶段最值得花时间讨论，因为此时修改的成本最低。一旦进入执行阶段，任何调整都会牵动其他环节。

需要说明的是，这件事没有统一的答案。适合别人的做法未必适合自己，判断标准应该是：这套做法能不能在自己的业务条件下稳定运行。

在步骤上，我们一般不建议一次改太多。先改一处，观察一到两个周期，确认有效再动第二处。这样即使判断有误，影响范围也可控。

我们通常这样处理

围绕「客户与合约管理」这一项，先确认现状与目标，再确定具体做法与验收方式。

围绕「流程审批与留痕」这一项，先确认现状与目标，再确定具体做法与验收方式。

围绕「权限与审计日志」这一项，先确认现状与目标，再确定具体做法与验收方式。

围绕「报表与监管报送」这一项，先确认现状与目标，再确定具体做法与验收方式。

信息没有沉淀

过程中的判断依据和记录没有归档，人员变动后需要重新摸索一遍。

缺少验收标准

交付时凭感觉验收，双方对完成的理解不一致，后续容易产生争议。

一次改太多

同时推进多个方向的调整，出问题时无法判断是哪一项导致的，最后只能全部回退。